“私募一哥”徐翔被抓

2015年11月1日(農曆2015年9月20日)，“私募一哥”徐翔被抓。2015年11月1日，公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人透過非法手段獲取股市內幕資訊，從事內幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機關依法採取刑事強制措施。目前，相關案偵工作正在嚴格依法進行中。作為資本界不老的傳說，一張微胖禿頂所謂真身的照片曾在微博上流傳，不過，據抓捕現場流出來的照片，現實中的徐翔穿著白色休閒西裝，灰色休閒襯衣，頭髮略顯稀疏，架著一副無框眼鏡。雖然鐐銬在手，但神情安然。作為中國最大的私募基金之一，澤熙私募以高收益率和對市場精準的把控能力聞名於私募界，其掌舵人徐翔更是業內神話。在瞬息萬變、起起伏伏的資本市場，徐翔總是能全身而退。2015年股市到頂時，徐翔旗下的私募已經悄然撤離。到今年9月底時，其私募年化收益平穩在200%多到300%多之間，這條線數月不波動，說明徐翔空倉已久。目前股市各路知情人士的訊息則稱，徐翔旗下的基金，已悉數進場。之前四次被查傳言，這次是真的了!!第一次被查傳聞：瘋傳徐翔因操縱股市受到監管部門調查!2011年5月底，微博瘋傳徐翔因操縱股市受到監管部門調查。受此影響，當時旗下重倉股均有不同程度下跌。2011年6月2日，澤熙投資在官網釋出《告投資者書》，澄清“被監管部門調查”的市場傳聞，表示公司正常。第二次被查傳聞：傳牽涉紫石投資張超涉內幕交易案徐翔傳被協查2012年7月，前一年的私募冠軍紫石一期的管理人、紫石投資公司的董事長張超涉嫌內幕交易被調查。同時，傳紫石調查案亦牽涉徐翔。隨後，澤熙投資予以否定。當時，理財週報透過各種渠道瞭解到，徐翔實際上是被要求“協查”，即到監管部門交待情況，但最終沒有上門“被查”。第三次被查傳聞：傳證監會開查大老鼠倉交易，目標直指徐翔2014年1月底，有媒體報道證監會正調查一史無前例老鼠倉交易，涉及到與王亞偉齊名的人士。目標直指澤熙投資徐翔。隨後，有媒體從澤熙投資獲悉，徐翔當天正常上班，中午還和研究員一起聊天，晚上還讓公司員工進行闢謠。第四次被查傳聞：傳涉東方鋯業重組交易監管部門調查澤熙投資2014年五一假期之後的第一週，監管部門對知名私募澤熙投資進行了調查，原因或與澤熙6期在東方鋯業資產重組停牌前的交易有關。與以前不同的是，證監會對於大資料監管的運用越來越嫻熟。據悉，證監會對上億條的交易資料透過大資料方式進行比對，個人賬戶與機構賬戶交易頻次與時間高度吻合的，基本會納入涉嫌內幕交易的調查範圍。而原博時基金經理馬樂內幕交易就是這樣發現的。據理財週報報道，稽查部門透過大資料篩選已經鎖定多家基金公司接近50名基金經理和研究員。資本圈已經是人人自危。一個值得關注的資訊是，本輪的反腐中，中央紀委第四紀檢監察室主任魏健涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受組織調查。而第四紀檢監察室是專門查金融業腐敗的。因此，金融反腐和監管的力度、廣度也在明顯加強和擴大。(本文觀點僅供參考，不構成投資建議)(來源：新華網、財通社，配圖來源：央視新聞微博)徐翔被抓利空個股全名單一覽目前澤熙投資官網已經打不開了，但據之前的澤熙投資官網顯示，截至10月23日，澤熙旗下5只私募基金在過去的幾周時間，淨值均出現大幅上漲，這可能表明徐翔已經加倉了。徐翔被捕對其概念股又會有何影響，週一市場盤面上會出現大幅震盪嗎?徐翔本人曾在接受採訪時表示，在買入股票之前，一般都會透過分析和實地調研，篩選出股票，然後由他來做最後的投資決定，那麼被澤熙調研的個股則很可能會成為他建倉的標的。據不完全統計，6月15日以來，澤熙投資先後調研了數碼視訊、萬達資訊、京東方A、北京君正、柯利達、老闆電器、匯川技術、福瑞股份、北京利爾、華策影視、中電環保、三諾生物、亞廈股份、康弘藥業、協鑫整合、成飛整合、博瑞傳播、盾安環境、信維通訊、東江環保、萊茵體育、巨星科技、兔寶寶等23只個股。另據媒體報道列出了澤熙投資一年來調研股票情況以及60日內股票表現情況，供投資者參考。而在三季報裡面，徐翔母親鄭素貞出現在了大恆科技和文峰股份兩隻股票的流通股股東名單裡，分別位列第一、第二位。(本文觀點僅供參考，不構成投資建議)(中金線上綜合同花順、每日經濟新聞、第一財經、港股挖掘機)徐翔其人起步寧波敢死隊“當時徐翔是寧波敢死隊三大頭目之一，當年的‘五朵金花’就是徐翔帶頭打起來的。他之後轉戰上海，國泰君安上海江蘇路營業部、國泰君安楊樹浦路那幾個營業部都去過，後來主要在東方證券肇嘉浜營業部，到現在寧波還有一波資金跟著他做。”一位業內人士這樣告訴記者。該人士稱，徐翔為人很低調，在業內口碑還不錯，學歷不高，但投身股市很早，十七八歲就開始做了。即便這樣，生於1978年的他在私募界仍算年輕。轉戰東方證券在東方證券，徐翔名氣很大，一度是東方證券肇嘉浜路營業部的超級客戶，這個營業部從寶慶路8號搬到肇嘉浜路333號，徐翔則在其間“埋伏”數年。東方證券內部一位人士說：“徐翔當時是由肇嘉浜路營業部總經理親自對接，現在已銷戶。之前他會參與一些熱門板塊，快進快出，市場靈敏度很高，善於對倒。作為東方證券資金量最大的客戶，大概在20億元左右，以至於高管們在飯桌上還會感嘆，徐翔一個人的資金量頂了東方證券一般規模的整個營業部"。熊市初戰告捷2010年3月5日，澤熙瑞金1號成立，第一期規模10億元，遠超市場上許多私募基金的規模，直逼去年公募大佬李旭利出山後，重陽投資透過招行私人銀行渠道發行的第一期產品。從2010年4月下旬開始，市場單邊暴跌，指數跌幅一度高達20%。澤熙1號卻絲毫未受影響，反而連創新高：3月19日淨值為1.03元、3月26日為1.05元、4月9日為1.15元、5月14日為1.16元、5月21日為1.23元、5月28日為1.25元。成立三個月之內，澤熙1號收益率達到25.47%，讓很多私募人士佩服。風格轉向坊間流傳著徐翔懷揣20萬元入市，激戰多年，身家已高達20億元的故事。還有一種版本是3萬元入市，也有人聲稱他有50億元，這些都不重要，業內公認的是其短線手法獨到，風格剽悍。所以有人據此認為，“敢死隊”出身的陽光私募，操作方式變化多端，難以把握，故需要保持警惕，業內也有對於徐翔“凌厲”的投資風格的質疑，其中，2010年5月24日萊寶高科盤中放巨量出現的“一字斷頭刀”的走勢就被扣在澤熙1號的頭上。涉嫌操縱股價2014年12月19日，證監會新聞發言人張曉軍通報了包括中科雲網、百圓褲業、寧波聯合等在內的18只個股涉市場操縱違法違規行為的執法工作情況，並稱目前已對涉嫌機構和個人立案調查。上海傑賽律師事務所律師王智斌對《投資時報》記者表示，“證監會點名18家上市公司，已經表明監管者手中握有充分的證據，未來是啟動行政程式，還是司法程式，還要看標的金額的大小。達到刑事立案標準就構成犯罪。這18家公司中，最為引人矚目的就是寧波聯合，私募大佬徐翔持股高達1554萬股，成為僅次於浙江榮盛的第二大流通股東。在今年4月的股東會上，徐翔旗下澤熙系列信託產品曾提議寧波聯合實施高送轉，但最終被股東會否決。有市場人士質疑，私募基金因為大量持股具備一定話語權，高送轉的最終目的，是為了股價炒高後順利出貨。鑫科材料、明牌珠寶等公司的表現，也體現了這一特徵。明牌珠寶曆史上從未實施過高送轉，澤熙系介入後，公司罕見的實施10轉12，之後徐翔系產品完成跑路。鑫科材料也延續這一軌跡。私募產品大量持倉，公告重組、高送轉等利好，之後私募產品再利用狂熱的市場氛圍出逃。在2014年中期，市場曾一度瘋傳徐翔遭到證監會稽查，但澤熙公開否認傳言。從重倉股寧波聯合被證監會點名來看，這種傳聞顯然並非空穴來風。“現在應關注證監會的後續調查結果，如果存在上市公司與機構合謀串通，釋出訊息配合炒作，或者機構利用對倒、製造成交量等方式干擾股價正常執行，就應啟動後續的司法程式，遭遇損失的投資者也可以進行民事訴訟索賠。”王智斌認為。受到訊息影響，18家上市公司股價集體暴跌，徐翔重倉股也罕見集體大幅跳水。隨著事件的進一步發酵，在資本市場的連鎖反應才剛剛開始。