證監會主席助理張育軍被查

2015年9月16日(農曆2015年8月4日)，證監會主席助理張育軍被查。2015年9月16日晚間，據中央紀委監察部網站，中國證監會主席助理張育軍涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調查。這也是證監會兩天內三個高層人士變動，9月15日，擁有央行、外匯局和大型商業銀行履職經驗的國家外匯管理局副局長李超，正式調任中國證監會出任副主席。而現年60歲、擔任證監會副主席長達十年之久的莊心一則被免去職務。張育軍履新證監會主席助理是在2012年。彼時，49歲的的張育軍由上海證券交易所總經理升任證監會主席助理。擔任主席助理後，張育軍分管大機構部。這一次的升遷，被市場人士頗為意外。因為機構部是證監會的核心職能部門。在擔任證監會主席助理之前，張育軍曾先後在滬深兩大交易所擔任總經理一職。張育軍碩士畢業於俗稱“五道口”的人總行研究生院，其後又取得北大經濟學博士、人大法學博士兩個學位。1993年，30歲的張育軍自人民銀行金融管理司入職國務院證券委時，便著有《美國證券立法與管理》，其後又出版了《中國證券市場發展的制度分析》。2007年，他的《投資者保護法研究》面世。2014年，張育軍《金融危機與改革》一書出版。曾有人這樣評價張育軍：“中國真正把證券監管搞懂弄透的人中，張育軍算一個。”或許正是令人認可的專業能力，才讓他開了中國“一人跨兩所”之先河。2000年，在深交所任職期間，張育軍經理了深交所暫停發新股，創業板擱置事件，“從嚴監管”的風格也貫穿張育軍任內。2008年轉戰上證所後，張育軍的任務變為發展藍籌市場。2012年履新證監會助理後，張育軍大力發展機構投資者。其曾提出了“資管業務八條底線”：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；不得不適當地宣傳、銷售產品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業務；不得利用資管產品進行商業賄賂；資管產品的槓桿率不得超過十倍；不得投資於高汙染、高能耗等國家禁止投資的行業；不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。在本輪A股暴跌中，張育軍也親自督陣。7月8日，張育軍召集多家券商負責人開會，對維護市場穩定提出五點意見。此後，張育軍針對這輪股災主要從7個方面提出了反思意見：一是第三方資訊接入；二是總結反思程式化交易；三是清理兩融業務，完善兩融機制；四是結構化資管業務中的槓桿過高；五是受益權互換的關聯交易和風控；六是解決客戶風險適當性；七是做好隊伍管理。並要求券商券商在9月10日前將反思報告交到機構部。公開資料顯示，被調查前，張育軍最後一次露面，是在8月7日的維護證券市場穩定工作座談會上。當時張育軍在會上分別肯定了證券公司、基金管理公司前期在維護市場穩定方面所做的工作，強調要牢固樹立大局意識，專業理性分析當前市場形勢，繼續把穩定市場、穩定人心作為當前首要工作。張育軍簡歷張育軍，1963年5月出生，漢族，四川什邡人，經濟學博士、法學博士。現任中國證券監督管理委員會主席助理、黨委委員。張育軍1995年5月任中國證券監督管理委員會辦公室副主任。1995年10月任深圳證券交易所副總經理。1997年11月任中國證券監督管理委員會副秘書長，1998年6月兼任外事部主任，1998年10月任政策研究室副主任(主持工作)。1999年6月任深圳證券監管辦公室黨委書記、主任(正廳局級)，2000年8月兼任深圳證券交易所總經理。2000年10月任深圳證券交易所黨委書記、總經理。2001年9月任深圳證券交易所黨委副書記、總經理。2008年2月任上海證券交易所黨委副書記、總經理。2012年8月任中國證券監督管理委員會黨委委員。2012年9月任中國證券監督管理委員會主席助理。延伸閱讀：這些年，證監繫統都有哪些大佬被調查?延伸閱讀：這些年，證監繫統都有哪些大佬被調查?張育軍現年52歲的張育軍，於2012年9月從上交所總經理調任證監會擔任主席助理一職，分管“大機構”即機構部、基金部、期貨二部。為了適應機構創新和混業經營的大趨勢，張育軍曾要求證監會的監管架構也需要做相應調整，按照功能監管模式重新佈局，提高監管機構的專業水平。張育軍曾分別擔任過深交所和上交所的總經理。王小石2004年11月4日，中國證監會發行監管部發審委工作處副處長王小石被檢察機關帶走。11月18日，以涉嫌受賄罪名為由，反貪檢察官將相關法律文書遞交批捕部門，對他正式提請批准逮捕。據瞭解，早在2004年七八月份，北京西城檢察院反貪局就接到匿名舉報稱，王小石利用職務之便收受他人賄賂。根據舉報線索，反貪檢察官走訪相關單位、調閱有關材料，確認“王小石確有受賄嫌疑”。11月3日下午，反貪人員來到中國證監會。證監會紀檢部門負責同志以“工作需要為由”，通知在市委黨校學習的王小石回單位，但王因有事未歸。翌日上午9時，反貪人員直接來到黨校，將正在學習的王小石傳喚後帶走。5日下午，王被正式拘留。11月底，中國證監會內部召開了關於“王小石事件”的通報會議，首次對王小石案件的事發原因做了較詳細的披露。據瞭解，王小石被檢察機關帶走的原因之一是，在2003年鳳竹紡織“過會”(即透過發審會稽核)的過程中出賣發審委員名單，另一原因是在深圳某上市公司發可轉債的過程中參與公關、介紹受賄。會上，證監會主席助理、發行部主任姚剛還通報了發行部內部自查的情況，他表示：“王小石事件是其個人行為，與中國證監會其他人員沒有關係。”肖時慶2009年5月，中國證券經紀業務排名第一的銀河證券股份有限公司(下稱“銀河證券”)陡生重大人事變動。該公司原總裁肖時慶因接受有關部門調查而去職，來自中央匯金投資有限責任公司(下稱“匯金”)的胡長生被宣佈為代總裁。知情人士稱，肖時慶在被帶走前一天下午還在單位辦公，被帶走當晚辦公室即被查封。接近肖時慶的人士對CBN記者表示，肖時慶被調查或與“王益案”有關。1996年，正是時任證監會副主席的王益，將肖時慶從中央財政幹部管理學院調至證監會，並屢次提拔。該人士稱，王益案或許還將牽涉更多人。原由肖時慶擔任的銀河證券黨委書記職務，已改由證監會原基金部主任李正強擔任。上述接近匯金的人士表示，“監管機構既是裁判員又是運動員，隨時由監管任內到被監管物件處任職，這並不能帶來有效的市場監管。”採訪中，一位與肖時慶素有相交的券商老總則認為，銀河證券歷史複雜，首要的問題是明確股東之間的關係，“明確誰在公司說了算”。李量12月1日，中國證監會網站發出訊息：證監會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀，目前正接受組織調查。根據公開報道，李量畢業於中國人民大學，獲哥倫比亞大學國際金融和投資碩士和中國社科院博士學位，原在證監會發行部工作，2009年在創業板推出之時出任創業板發行部副主任，分管創業板企業的法律稽核工作。李量愛好攝影和詩詞，並出版過詩集。2013年10月，李量就任中國證監會投資者保護局局長。投資者保護局作為證監會的內設機構，主要職責為強化投資者教育，解決投資者糾紛調解、仲裁等工作。李量接受調查頗讓市場意外。今年11月13日，證監會官網訊息還稱，日前，中國證監會在上海舉辦“滬港通投資及風險教育專題培訓會”，中國證監會投保局局長李量就滬港通跨境投資的風險教育和投資者保護內容作了講解。除了這三個證監會大佬落馬之外，還有：魯曉龍1995年春節前後，山東泰安市先後有七八名廳局級幹部、20多名處級幹部被逮捕，原因都是泰山石油在1993年上市時引發的行賄受賄案件，其中一個受賄物件便是魯曉龍。魯曉龍在1995年案發前擔任中國證監會上市部副主任。當時泰山石油正在籌劃上市，徐洪波花了20多萬元為魯曉龍買了一輛車，魯曉龍就收下了。案發後，魯曉龍被判入獄13年。鍾志偉魯曉龍案發後不久，中國證監會上市部副處長鍾志偉又被逮捕，原因是接受了湖北一家上市企業的賄賂。鍾志偉是證監會上市部的一名副處長，平時的主要工作就是對發行上市企業的材料進行預審，並提出自己的意見，為終審做準備。30歲出頭的鐘志偉很快為權力所腐蝕。當湖北一家企業提出要給他一部分原始股時，他就接受了。當時的行賄手法是，受賄人提供身份證號，由擬上市企業為其辦理原始股憑證，上市後再丟擲，把差價部分轉入受賄人賬戶。鍾志偉接受了大約4萬股原始股，最終因受賄罪被判處有期徒刑三年。鍾志偉案發後，朱鎔基大發雷霆，口頭指示說：“如果證監會再出一個，主席馬上下臺。”高良玉鍾志偉案後，中國證監會內部氣氛一度十分緊張，紀檢部門不斷開會要求加強對員工的教育。但到1995年下半年，證監會紀檢部門又接到北京市檢察院的通知，時年30歲的發行部副處長高良玉涉嫌受賄。按照檢察機關提供的情況，高良玉的涉案緣由與鍾志偉如出一轍，都是向擬上市企業購買原始股，上市之後賣出，賺取差價。不過與鍾志偉結局不同，據稱“由於情節較輕”，最終檢察機關同意中國證監會自行處理此案，但提出要求：高良玉絕不能在中國證監會繼續工作。但中國證監會最終沒有按檢察機關提出的意見進行處理。高良玉繼續在證監會工作，直至後來進入南方基金。劉明1994年進入中國證監會任發行部副主任，曾在國家科委火炬辦工作。1999年下半年，時任上海證券交易所專員辦主任的劉明，被要求接受中紀委調查。經過一年調查，中國證監會傳達了中紀委最終的調查結果，湖北省一批上市企業都與劉明案有關，這些企業也採用向當事人或親屬行賄原始股的辦法，從而獲得最終的上市資格。調查結果顯示，劉明本人沒有收受賄賂，但劉的兩名劉姓親屬的賬戶上分別有1000多萬元和700多萬元不明來源的現金，兩個賬戶已被凍結，兩名劉姓親屬則逃到國外。高勇連同王小石，中國證監會成立12年來共有三名幹部被逮捕，而其派出機構也有數人被捕，其中最大的案件就是2004年發生的高勇案。2004年8月24日，新華社報道了成都市委常委、宣傳部部長高勇因涉嫌鉅額受賄被檢察機關依法逮捕的訊息。高勇先後任四川省計經委科員、副科長、科長，四川省政府辦公廳副處長、處長、正處級秘書，四川省委常委辦正處級秘書，山州副州長，1999年任證監會成都證管辦黨委副書記、副主任，2000年11月任證監會貴陽特派辦黨委書記、主任併兼證監會成都稽查局副局長。高勇的落馬是因為貴州原省委書記劉方仁受賄案發，但與劉案並無關聯。有些陰差陽錯的是，向劉方仁兒媳易陽行賄的劉志遠為求立功贖罪，舉報高勇在任中國證監會貴陽特派辦主任期間向其索賄120萬元，經調查屬實，高勇便在仕途如日中天時突然“隕落”。劉志遠檢舉高勇後沒幾天，高勇便被四川省人民檢察院逮捕。據成都市一位區委書記透露，“省檢察機關從他家裡搜出了1000多萬元的支票、現金、有價證券等。”段素珍2001年7月，太原市杏花嶺檢察院將收受賄賂，為他人亂批營業執照的中國證監會期貨處副處長、太原證券監管特派員段素珍正式批捕。段素珍曾留學日本，當時年僅43歲，中共黨員、碩士研究生，自1997年以來，段素珍先後為山西某資訊諮詢公司及廣西北海中天期貨有限公司非法辦理營業執照，共收受好處費52.7萬元。王益中國證監會原副主席、國家開發銀行(下稱國開行)原副行長王益被“雙規”逾半年後，於牛年春節前夕被正式批捕。據報道，2009年1月22日，最高人民檢察院簽發逮捕令，以涉嫌受賄罪對王益實施逮捕。這意味著王益案已從黨內違紀審查階段進入了實質性的司法程式。有關權威人士向媒體證實，紀檢部門對王益一案初步調查後的定性是：其在擔任國開行副行長、證監會副主席期間，利用職務之便，對不法企業主違規發放貸款、幫助企業發行股票等，收受鉅額錢物，生活腐化。根據有關部門的內部通報，經王益本人供認確定的受賄金額達1000多萬元。不過，有關具體案情和涉案金額還需經司法機關的最終認定。證監會所從事的是監管市場工作，但是，這個機構自身卻不需要來自市場的監督，這種單向的監管模式是造就類似事件的天然溫床。因此，相關部門有必要從中吸取教訓，接受來自多方面的監督。只有建立起對監管者的監管通道，消滅了產生腐敗分子的天然溫床，讓類似王小石、肖時慶、李量這樣的人失去“用武之地”，資本市場的監管質量才能提高一步。